La empresa Oceanografía y un grupo de 30 inversionistas internacionales mantienen en proceso demandas penales en contra de Citibanamex, las cuales implican contingencias por 9 mil 341 millones de dólares (o 191 mil millones de pesos al tipo de cambio actual).
Las denuncias en México y Estados Unidos están relacionadas en su mayor parte con presuntos fraudes multimillonarios orquestados por Banamex, ahora Citibanamex, revela documentación en poder de Forbes México.
En 2014, el banco acusó a la naviera Oceanografía, conocida también como OSA, de un supuesto fraude por 400 millones de dólares. Sin embargo, 10 años después, el señalamiento no ha sido comprobado por las autoridades judiciales ni hay sentencia alguna al respecto.
Contrario a ello, la naviera ha proporcionado decenas de documentos, peritajes, oficios de Petróleos Mexicanos (Pemex) y estados de cuenta a las autoridades con los que busca comprobar que Citibanamex le ha causado daños calculados en 8 mil 341 millones de dólares.
En noviembre de 2017, Amado Yañez, socio mayoritario de la naviera mexicana, denunció ante un tribunal de Estados Unidos, que el presunto fraude que Oceanografía le hizo a Banamex en 2014 fue orquestado por el propio banco con la anuencia de Citigroup.
Argumentó que la naviera, una de las mayores proveedoras de Pemex durante el sexenio de Enrique Peña Nieto, fue usada como “chivo expiatorio”.
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A las demandas de la naviera se suma una denuncia en Estados Unidos en contra de Citigroup interpuesta por 30 vendedores, acreedores y tenedores de bonos de Oceanografía, que acusan al banco de fraude por tergiversar y omitirles información relevante que les hizo perder, al menos, mil millones de dólares.
El grupo de inversionistas extranjeros denunció que Citigroup infló los libros contables de Oceanografía y les hizo creer que era una empresa con estabilidad financiera, por lo que decidieron invertir en ella por años, hasta 2014.
Las denuncias en México y Estados Unidos le han provocado contingencias multimillonarias al banco que deben ser reportadas a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) y a la Comisión de Bolsa y Valores estadounidense (SEC, sigla en inglés).
De acuerdo con la Ley de Instituciones de Crédito, en México, todas las contingencias de los bancos deben ser registradas en la contabilidad el mismo día en que se efectúen.
El artículo 113 de esa ley destaca que serán sancionados con prisión de dos a 10 años y multa de 500 a 50 mil días de salario, los consejeros, funcionarios o empleados de las instituciones de crédito que omitan, alteren u ordenen alterar los registros para ocultar la verdadera naturaleza de las operaciones realizadas, afectando la composición de activos, pasivos, cuentas contingentes o resultados.
Mientras que en Estados Unidos se han impuesto sanciones históricas para instituciones bancarias. En octubre pasado se impusieron multas récord a TD Bank por 3 mil millones de dólares por no monitorear sus transacciones entre 2014 y 2023, lo que permitió que narcotraficantes lavaran dinero.
El peritaje de OSA
Entre las pruebas que ha entregado Oceanografía al juez segundo de distrito en materia civil de la Ciudad de México, se encuentra un peritaje en el que se concluye que no existen registros de que Citibanamex le haya pagado a Oceanografía el Impuesto al Valor Agregado (IVA) de los contratos que la naviera tuvo con Pemex en el sexenio de Enrique Peña Nieto.
El documento, cuya copia tiene este medio, está fechado en octubre de 2021 y refiere que en septiembre de 2012, Oceanografía y Banamex firmaron un contrato regulador en el que la naviera cede al banco “todos aquellos derechos de cobro que existen a favor de Oceanografía derivados de los contratos con Pemex”.
Así, los pagos por factura que hacía Pemex Exploración y Producción (PEP) por los servicios de Oceanografía iban a una cuenta concentradora de Banamex y la institución bancaria estaba obligada a entregar el IVA a la naviera.
El perito revisó 6 mil 357 facturas aportadas por Oceanografía y pagadas por Pemex a Banamex y estados de cuenta bancarios de la cuenta concentradora de octubre de 2012 a abril de 2014, y detectó pagos por 102 mil 103 millones de pesos.
“(Se detectaron) depósitos a la cuenta concentradora de Banamex, no tomados en cuenta no reportados como un ingreso, pero sí recibidos de PEP y de Oceanografía en la cuenta concentradora señalada específicamente para ello, correspondiente a los meses de octubre de 2012 y hasta abril de 2014, de los cuales Banamex no está reportando como ingreso por parte de PEP la cantidad de $88,692’730,024.08”, se lee.
De la revisión documental se dio a conocer que “Banamex alega pagos muy menores a los que en realidad recibió”, que no hay registro de que haya pagado el IVA a la naviera y que llevó a cabo retiros de la cuenta de Oceanografía.
“El banco no tomó en cuenta la cantidad de $16,465’089,973.87 y que se encuentran retirados de la cuenta de Oceanografía y depositados en la cuenta de Banamex”, precisa.
En noviembre de 2017, Amado Yañez denunció ante un tribunal de Nueva York a Citigroup, Citibank, Citigroup Global Markets y Banamex por daños y perjuicios calculados en 5 mil 200 millones de dólares. Refirió que Citigroup sabía de los movimientos de Oceanografía porque tenía acceso a sus documentos contables.
Reviven acusación de inversionistas en EU
Una Corte de Apelaciones de Estados Unidos revivió la demanda en contra de Citigroup que interpusieron 30 vendedores, acreedores y tenedores de bonos de la naviera Oceanografía que aseguran haber perdido mil millones de dólares.
La denuncia se encuentra en análisis en la Corte de Apelaciones del Undécimo Circuito de los Estados Unidos, ya que el grupo de inversionistas solicitó que el caso sea reasignado a otro juez, al destacar que el Tribunal del Distrito Sur de Florida desestimó sus demandas por una “interpretación errónea de la ley”.
El caso lleva ocho años en los tribunales de Estados Unidos. La primera demanda de los inversionistas internacionales fue presentada en febrero de 2016, luego de que Oceanografía fuera declarada en concurso mercantil.
De acuerdo con medios de ese país, hace dos meses, en septiembre pasado, el abogado de los inversionistas, David Cooper, compareció ante un panel de jueces del Undécimo Circuito de los Estados Unidos.
De acuerdo con la apelación de los demandantes, cuya copia tiene este medio, Citigroup “aprobó cientos de millones de dólares en anticipos fraudulentos en efectivo a OSA, aumentó su línea de crédito y la ayudó a refinanciar su deuda y otras obligaciones”.
“Los demandantes perdieron más de mil millones de dólares como resultado de transacciones e inversiones en OSA. Cuatro de estos demandantes son ciudadanos de Estados Unidos: Otto Candies LLC (una empresa de construcción y arrendamiento de buques con sede en Luisiana), HBK Investments L.P. (una empresa de inversiones con sede en Estados Unidos), ICE Canyon LLC (una antigua empresa de inversiones con sede en California) y Waypoint Asset Management LLC (una empresa de inversiones con sede en Florida)”, se lee.
Ejemplifica que de 2001 a 2014, Otto Candies arrendó a Oceanografía 21 embarcaciones que se utilizaron para prestar servicios a Pemex. En 2012, la naviera celebró un contrato para reestructurar la deuda con Otto Candies, el cual estipulaba que si OSA no pagaba alguna de las cuotas mensuales requeridas, Citigroup debía pagarlas.
“Las negociaciones de la reestructuración se llevaron a cabo a través de llamadas y correos electrónicos en Estados Unidos, donde Citigroup tergiversó la información. Otto Candies pretende recuperar una deuda impagada de aproximadamente 120 millones de dólares y la pérdida de uso de sus 21 buques valorados en cientos de millones de dólares que no ha recuperado ni ha podido arrendar desde la quiebra de OSA”, detalla.
El documento precisa que la liquidación de activos de Oceanografía no proporcionará ninguna recuperación para los demandantes, ya que los activos tienen un valor de sólo 100 millones de dólares.
Los inversionistas internacionales agregaron en su escrito de apelación que Citigroup tenía una relación íntima y polifacética con OSA, conocía contratos, estados de cuenta y tenía acceso a sus registros financieros por lo que el banco sabía que los números no cuadraban.
“Por ejemplo, OSA solicitó anticipos en efectivo (a Citigroup) de aproximadamente 126 millones de dólares en un contrato que sólo pagaba 39 millones de dólares anuales; aproximadamente 110 millones de dólares en un contrato que sólo pagaba 23 millones de dólares anuales y aproximadamente 88 millones de dólares en un contrato que sólo pagaba 32 millones de dólares anuales”, se lee en el escrito.
Añade que Citigroup actuó como fideicomisario en la emisión de bonos de OSA en 2008 y como fiduciario de fideicomiso en la emisión de bonos de 2013, en ambas incluyeron a los demandantes como compradores. El gigante bancario también asesoró a la naviera para obtener inversiones de capital y adquirir una empresa estadounidense que cotiza en bolsa y un buque de 165 millones de dólares, además de que redactó presentaciones de gestión de OSA con el logotipo de Citigroup que fueron enviadas a los demandantes.
“Estos servicios requerían con frecuencia que Citigroup, incluidas Citigroup ICG y Citigroup Global Markets Inc, otra filial con sede en Estados Unidos, revisan o preparan presentaciones relativas a las finanzas de OSA, incluida su línea de anticipo en efectivo”, agrega.
El escrito refiere que luego de que Banamex acusó a Oceanografía de un presunto fraude en febrero de 2014, Citigroup despidió a un empleado al admitir que estaba directamente involucrado en el caso; en abril de 2014, se dio a conocer que 10 empleados del banco habían violado la legislación mexicana al proporcionar anticipos en efectivo a OSA basados en documentos falsificados y, un mes después, fueron arrestados tres empleados de la institución bancaria.
En agosto de 2016, en Estados Unidos, Citigroup fue multada con 4.75 millones de dólares por fallas en sus controles e informes relacionados con el caso Oceanografía.
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